01.02 – Utiliser le registre des clients

Ce registre reprend l’ensemble des dossiers clients créés dans l’application. Il permet à la fois de consulter les dossiers existants et d’effectuer les principales actions de gestion.

Actions disponibles #

• Créer un nouveau client ou prospect (coin supérieur gauche)
• Accéder au dossier KYC d’un client existant (en cliquant sur le nom du client)
• Supprimer un client, si votre profil dispose des droits nécessaires (coin supérieur droit)
• Consulter les informations synthétiques associées à chaque client (via le tableau récap)
• Exporter le registre des clients en Excel (coin supérieur droit)

Informations affichées dans le registre #

• Type de client : personne physique ou personne morale.
• Niveau de vigilance attribué : simplifiée, standard ou renforcée.
• Statut du client : prospect, actif ou passif ou refus
• Catégorie assignée au client.
• Pays principal du client.
• Date de création du client dans l’application.
• Fréquence de revue du dossier KYC (Attention ! Différente de la fréquence du name screening)
• Avancement de la collecte des documents.

Point d’attention : La suppression d’un client doit être utilisée avec prudence. Vérifiez toujours les règles internes de conservation et de traçabilité avant de supprimer un dossier. Si un client n’est plus actif nous vous invitons à le classer comme « passif ». Cela vous permettra de garder toutes les informations pendant la période nécessaire et de filtrer sur vos clients actifs uniquement au quotidien.