Cette procédure décrit la demande de validation du dossier KYC, l’intervention des validateurs et le suivi de l’historique.

Objectif #

La validation permet de formaliser l’entrée en relation d’affaires ou la validation d’un dossier KYC complété.

Créer une demande de validation #

1. Dans le dossier client, ouvrez l’onglet « Validation ».

2. Cliquez sur « Demande de validation ».

3. Ajoutez la ou les personnes qui doivent approuver le dossier.

4. Choisissez la méthode de validation : en série ou en parallèle.

5. Cliquez sur « Enregistrer et envoyer ».

Bouton de demande de validation dans l’onglet Validation.

Ajout des validateurs et choix de la méthode de validation.

Méthodes de validation #

• Validation en série : les validateurs interviennent l’un après l’autre.
• Validation en parallèle : les validateurs reçoivent la demande en même temps.

Action du validateur #

Le validateur reçoit une demande par e-mail. Un premier e-mail contient le lien d’accès ; un second e-mail contient le code de sécurité.

• Consulter le document PDF qui reprend les informations encodées dans l’application.
• Indiquer son nom et son prénom.
• Tracer sa signature.
• Ajouter un commentaire, obligatoire en cas de rejet.
• Valider ou rejeter le dossier KYC.

Interface de validation reçue par le validateur.

Suivre l’historique des validations #

Dans l’onglet « Validation », l’utilisateur peut consulter l’historique des demandes et leur statut.

• En traitement : le validateur n’a pas encore validé ou rejeté le dossier.
• Rejeté : le validateur a rejeté le dossier et indiqué un commentaire.
• Annulé : la demande de validation a été annulée.
• Terminé : le validateur a validé le dossier KYC.

L’historique permet également de télécharger le rapport validé et la preuve de validation au format PDF.